OzForex-Gruppe-Anteile erhöhen 28 auf Handelsdebüt in Sydney Die OzForex-Gruppe AG, die in Australienx2019s größtem anfänglichen Börsengang in diesem Jahr um A440 Million (416 Million) aufstieg, stieg um 28 Prozent in ihrem ersten Tag von Handel an der australischen Wertpapierbörse. Anteile an der Sydney-gegründeten on-line-Devisenfirma kletterten zu soviel wie A2.67 im anfänglichen Sydney-Handel verglichen mit dem A2, das Investoren für die Börse im Börsengang bezahlten. Sie schlossen bei A2.56, während der Benchmark SampPASX 200 Index um 1,6 Prozent kletterte. OzForexx2019s Eröffnung kann ermutigen Unternehmen warten, Aktien an australische Investoren zu verkaufen. Nine Entertainment Co., ein australischer Fernsehsender im Besitz von Apollo Global Management LLC und Oaktree Capital Group LLC, kann Aktien im Dezember verkaufen, um so viel wie A1,2 Milliarden zu erhöhen, berichtete die australische Zeitung am 24. September ohne Angabe von jedermann. Die Carlyle Group LP, die Macquarie Group Ltd. und Accel Partners, die zusammen 63 Prozent der OzForex vor dem Börsengang besaßen, haben das Unternehmen nach dem Angebotsprospekt verlassen. OzForex erzielte im ersten Quartal einen Nettogewinn von A17,1 Mio. und einen Nettogewinn von A18,6 Mio. im Jahr bis März 2014, wie der Prospekt zeigt. Er hat im Geschäftsjahr 2013 mehr als 460.000 Transaktionen im Wert von mehr als A9,1 Mrd. abgeschlossen. Inklusive OzForex haben australische Börsengänge in diesem Jahr rund 1,9 Milliarden angestiegen, ein Anstieg von 46 Prozent gegenüber den 1,3 Milliarden im Jahr 2012, laut Daten von Bloomberg. Der Börsengang ist der drittgrößte in dem Land in drei Jahren, Bloomberg Daten zeigen. Einkaufszentren Australasia Property Group erhöhte 483 Millionen im Oktober 2012 und Rail-Unternehmen Aurizon Holdings Ltd erhöht 4,2 Milliarden im Oktober 2010, die Daten zeigen. Goldman Sachs Group Inc. und Macquarie angeordnet OzForexx2019s IPO, nach Angebot Dokumente. Vor seiner hier, seine auf dem Bloomberg Terminal. Ozforex. Einladung zur Teilnahme an der Hauptversammlung am Mittwoch, den 5. August 2015 Ich bitte Sie, als Aktionär der OzForex Group Limited (OzForex oder der Gesellschaft) zur Teilnahme an unserer Hauptversammlung am Mittwoch, den 5. August 2015, einzuladen Gehalten in Zimmer II, Establishment Hotel, 252 George Street, Sydney. Die Sitzung beginnt um 16.00 Uhr mit der Registrierung ab 15.30 Uhr. Richard Kimber, Chief Executive Officer und Managing Director, und ich, werden der Sitzung über die Unternehmensleistung für das Geschäftsjahr bis zum 31. März 2015 und den unmittelbaren Ausblick vorstellen. Es war ein weiteres Jahr für OzForex, und wir freuen uns auf die Berichterstattung über unsere Leistungen, Zukunftspläne und Strategie, und beantwortet alle Fragen, die Sie haben können. Nach meiner Adresse und der Richards-Adresse werden wir die offizielle Geschäftstätigkeit der Versammlung abdecken, deren Einzelheiten in der Begleitmitteilung und in den Erläuterungen dargelegt sind. Ein VotingProxy-Formular ist in diesem Informationspaket enthalten. Das Formular enthält einen Barcode, der die Registrierung bei der Sitzung unterstützt. Wenn Sie an der Besprechung teilnehmen, bringen Sie bitte dieses barcodierte Formular mit. Wenn Sie nicht an der Sitzung teilnehmen, erlaubt das Formular den Aktionären, entweder direkt ihre Stimme abzugeben oder einen Stimmrechtsbevollmächtigten zu ernennen, der in ihrem Namen stimmen soll. Weitere Informationen finden Sie in der Versammlung und im VotingProxy-Formular. Jede Körperschaft Gesellschaftsinhaber von OzForex Aktien, oder jede Körperschaft, die als Vollmacht, die über einen Vertreter an der Sitzung zu handeln wünschen, kann dies durch die Bereitstellung dieser Person mit einem Schreiben, die in Übereinstimmung mit der Körperschaft Korporates Verfassung, die Ermächtigung ihm oder ihr Als Vertreter der Körperschaft handeln. Wenn Sie Fragen zu allen Fragen des Aktionärs, die für die Sitzung relevant sein können, einreichen möchten, dann schicken Sie uns bitte Ihre Fragen an investorsozforex. au. Während die Zeit mir nicht erlaubt, alle Fragen zu beantworten, werden Richard und ich uns bemühen, alle Fragen zu beantworten, die im Rahmen unserer Präsentationen erhalten wurden. Die Antworten auf alle erhaltenen Fragen werden auf der OzForex-Website veröffentlicht. Ein archivierter Webcast des Meetings ist auf der OzForex-Website unter ozforex. auinvestors innerhalb eines Tages der Besprechung verfügbar. Die Vorträge werden dem ASX kurz vor dem Beginn der Besprechung zugänglich gemacht und stehen auch auf der Website zur Verfügung. Sie sind herzlich eingeladen, dem Vorstand und dem Management für Getränke bei Abschluss des Treffens beizutreten. Ich freue mich darauf, Sie zu sehen und danke für Ihre Unterstützung von OzForex. Mit freundlichen Grüßen Peter Warne VORSITZENDE DES VORSITZENDEN 2015 1 VORSITZENDE Die Hauptversammlung findet am Mittwoch, den 5. August 2015, ab 16 Uhr (Sydney-Zeit) im Saal II, Establishment Hotel, 252 George Street, Sydney, statt. Geschäftsfelder Den Finanzbericht und die Berichte der Direktoren und des Abschlussprüfers für das am 31. März 2015 abgeschlossene Geschäftsjahr zu erhalten und zu berücksichtigen. 2. Vergütungsbericht Um zu prüfen, und, falls es für angebracht hielt, folgende Beschlüsse als ordentlichen Beschluss der Gesellschaft zu übermitteln: Nehmen den Entschädigungsbericht für das am 31. März 2015 abgeschlossene Geschäftsjahr an. 3. Wahl der Verwaltungsratsmitglieder Um die Beschlüsse zu berücksichtigen und, falls es für angebracht hielt, folgende Beschlüsse als ordentliche Beschlüsse der Gesellschaft zu erlassen: (a) Das Peter Warne, ein Verwaltungsratsmitglied, Rotation, und ist förderfähig, bietet sich zur Wiederwahl, als Direktor der Gesellschaft gewählt werden. (B) Douglas Snedden, ein Direktor, der im Einklang mit der Gesellschaftsverfassung in den Ruhestand tritt und berechtigt ist, bietet sich zur Wahl an und wird zum Direktor der Gesellschaft gewählt. 4. Gewährung von Eigenkapital an Managing Director und Chief Executive Officer Zur Übernahme und, falls angenommen, gilt folgender Beschluss als ordentlicher Beschluss der Gesellschaft: Zur Genehmigung für alle Zwecke, einschließlich ASX Listing Rule 10.14 und den Abschnitten 200B und 200E der Corporations Act 2001, die Gewährung von Performance-Rechten und Optionen im Rahmen des OzForex-Long Term Incentive Plan an den Geschäftsführer und Chief Executive Officer Richard Kimber sowie die in den Erläuterungen zur Begleitmitteilung zusammengefassten Begriffe. Abstimmungsbeschluss Die Beschlussvorschläge 2 und 4 Die Gesellschaft wird jede von den Mitgliedern des Unternehmens im Rahmen des Entschädigungsberichts 2015 offenbarte Stimme eines Mitglieds des Führungspersonals der Gesellschaft (KMP), wie in dem Entschädigungsbericht 2015 offenbart, nicht berücksichtigen Stier eine eng verwandte Partei dieser Personen (z. B. enge Familienangehörige und alle Gesellschaften, die die Person kontrolliert), sofern die Stimme nicht als Stimmrechtsvertreter für eine stimmberechtigte Person stimmt und die Stimme der Stimme nach dem Richtung auf dem VotingProxy-Stier in Abwesenheit einer Richtung auf dem VotingProxy-Formular, wird die Abstimmung durch den Vorsitzenden der Versammlung abgegeben. Die Gesellschaft wird die Stimmrechtsvertretung zu den Posten 2 und 4 von der Stimme eines Stakeholders, der zum Zeitpunkt der Versammlung ein Mitglied des Leitungspersonals der Gesellschaft (KMP) ist, und eine Stimme, die eine eng miteinander verbundene Partei dieser Personen ist (z Nahe Familienangehörige und alle Gesellschaften, die die Person kontrolliert), wenn die Stimmrechtsvertretung spezifiziert, wie der Stimmrechtsvertreter stimmen soll, es sei denn, die Abstimmung wird vom Vorsitzenden der Versammlung abgegeben. Darüber hinaus wird die Gesellschaft im Einklang mit dem ASX Kotierungsreglement von der Abstimmung über die Resolution 4 von Richard Kimber (als einziger Regisseur, der zur Teilnahme am OzForex Group Restricted Share Plan und Long Term Incentive Plan berechtigt ist) und einen Mitarbeiter von Herrn Kimber OzForex wird jedoch keine Stimme verurteilen, die: Stier eine Person als Stimmrechtsvertreter für eine stimmberechtigte Person ist, gemäß den Anweisungen auf dem VotingProxy-Formular oder Stier der Vorsitzende der Versammlung als Vollmacht für eine Person, die berechtigt ist Abstimmung, in Übereinstimmung mit den Anweisungen auf dem VotingProxy-Formular. Ernennung eines Stimmrechtsausschusses Aktionäre, die nicht an der Hauptversammlung teilnehmen können und keine direkte Stimmabgabe wählen, sind berechtigt, einen Bevollmächtigten zu ernennen, der in ihrer Funktion bei der Hauptversammlung tätig wird und gemäß den Anweisungen des Stimmrechtsausschusses VotingProxy einen Stimmrechtsvertreter wählen Muss kein Aktionär von OzForex bull sein Um einen Proxy zu ernennen, markieren Sie X in Methode 2 auf dem VotingProxy-Formular. Ein Bevollmächtigter kann eine natürliche oder eine Körperschaft sein. Vorbehaltlich der obigen Abstimmungsvoraussetzungen kann der Stimmrechtsvertreter, sofern keine Abstimmungsbescheide abgegeben werden, stimmen, sobald der Stimmrechtsvertreter stimmt. Der Vorsitzende hat die Absicht, sämtliche verfügbaren und nicht angestrebten Stimmrechtsvertreter zugunsten der einzelnen Stimmrechtsvertreter abzugeben Ein KMP (der jeden der Verwaltungsratsmitglieder einschließt) als Bevollmächtigten, so kann der KMP nicht in der Lage sein, die Stimmen der Aktionäre auf Punkt 2 oder Punkt 4 zu stimmen, es sei denn, der Aktionär leitet die KMP wie die Stimme oder der Vorsitzende der Anteilseignerversammlung. Wenn ein Aktionär den Vorsitzenden zum Stimmrechtsbevollmächtigten ernennt oder der Vorsitzende der Versammlung als Stimmrechtsbevollmächtigter ernannt wird und der Aktionär keine Stimmabgabe für die Posten 2 und 4 trifft, dann durch Unterzeichnung und Rücksendung der VotingProxy Form Der Aktionär wird ausdrücklich ermächtigt, den Vorsitzenden der Versammlung zur Ausübung der Vollmacht in Bezug auf die entsprechende Position, obwohl die Position mit der Vergütung des KMP Bullen verbunden ist Wenn Sie ein Aktionär sind berechtigt, zwei oder mehr Stimmen zu werfen, Sie Kann bis zu zwei Stimmrechtsvertreter ernennen und den Stimmrechtsanteil oder die Anzahl der Stimmrechte bestimmen, die jeder Stimmrechtsvertreter zur Ausübung der Stimmrechte bestellt. Senden Sie uns Ihre Direct Vote oder Proxy Bull Completed VotingProxy Formulare müssen vom Share Register, Computerhare Investor Services Pty Limited, am GPO-Box 242, Melbourne, VIC, 3001 oder per Fax an 61 3 9473 2555 von 7.00pm am Montag, 3. August empfangen werden 2015. Eine Rückhüllkurve ist vorgesehen. Stier Wenn Sie Ihre direkte Abstimmung oder Ihre Bestellung von Vollmacht und Abstimmung Anweisungen elektronisch einreichen möchten, besuchen Sie die Aktienregister-Website, wwwputershare. au. Sie benötigen Ihre Sicherheitshinweis-Referenznummer (SRN) oder Inhaber-Identifikationsnummer (HIN), die auf dem VotingProxy-Formular angezeigt wird. Stier Wenn Ihre direkte Stimme oder Ernennung eines Bevollmächtigten von einem Anwalt unterzeichnet wird oder bei einer direkten Stimmabgabe oder Vollmacht, die von einem Rechtsanwalt elektronisch beglaubigt wird, ist die Vollmacht (oder eine beglaubigte Abschrift der Vollmacht) Die von der Aktienregistrierungsstelle Computershare in der 60 Carrington Street, Sydney, NSW, 2000, eingegangen sind. Ermittlung des Stimmrechts der Aktionäre Der Verwaltungsrat hat festgestellt, dass ein Stimmberechtigter der Hauptversammlung der Anspruch des Stimmrechtsmitglieds ist Aktionäre um 19 Uhr am Montag, den 3. August 2015. Die nach dieser Zeit verzeichneten Anteilsübertragungen werden bei der Festlegung der Stimmrechtsausübung bei der Hauptversammlung nicht berücksichtigt. 2 OZFOREX-GRUPPE Ziffer 1: finanzbericht und angaben der DirektorInnen und Gesellschaften Gemäß dem Aktiengesetz 2001 werden der Finanzbericht, der Lagebericht und der Abschlussprüfer für das am 31. März 2015 abgeschlossene Geschäftsjahr vor der Hauptversammlung (Generalversammlung) . Diese Berichte sind in OzForexs 2015 Geschäftsbericht und kann auf unserer Website unter ozforex. auinvestors abgerufen werden. Dieser Punkt erfordert keine formelle Auflösung und dementsprechend wird keine Abstimmung über diesen Punkt stattfinden. Den Aktionären wird jedoch eine angemessene Gelegenheit gegeben, während dieser Diskussion Fragen zu diesen Berichten zu stellen. PWC, wird OzForexs Abschlussprüfer an der Sitzung teilnehmen und es wird eine angemessene Gelegenheit für die Aktionäre, Fragen zu geben, die für die Prüfung wichtig sind, sein. Posten 2: Vergütungsbericht Die Aktionäre werden gebeten, den Vergütungsbericht für das am 31. März 2015 abgeschlossene Geschäftsjahr anzunehmen. Der Vergütungsbericht befindet sich im Bericht des Verwaltungsrates im Geschäftsbericht von OzForexs 2015 und kann auf der Website von ozforex. auinvestors abgerufen werden. Der Verwaltungsrat vertraut darauf, dass der Vergütungsbericht in Ihrem Verständnis der Vergütungsstruktur und der Vergütungsziele bei OzForex hilft. Nach dem Corporations Act 2001 ist die Abstimmung über diese Resolution nur beratend und nicht an den Board oder OzForex gebunden. Der Board - und Entschädigungs - und Nominierungsausschuss wird jedoch das Ergebnis der Abstimmung berücksichtigen, wenn es um die künftige Vergütungspolitik für nicht geschäftsführende Direktoren und Executives geht. Die Aktionäre sollten beachten, dass, wenn 25 oder mehr der abgegebenen Stimmen auf diese Entschließung gegen die Annahme des Vergütungsberichtes verstoßen, das erste Element der im Jahr 2011 eingeführten Rücktrittsregelungen (im Folgenden: Streikregel) ausgelöst wird. Dazu müsste eine Beschlussfassung darüber getroffen werden, ob auf der Hauptversammlung 2016 eine weitere Sitzung stattfinden soll, um den Verwaltungsrat (ein Verschüttungsbeschluss) an die Aktionäre zu richten, wenn ein zweiter Streik auf der Hauptversammlung 2016 erfolgen soll. Ein Stimmausschluss gilt für diesen Beschluss, wie in der Sitzungsmitteilung dargelegt. Der Board empfiehlt einstimmig, dass die Aktionäre für die Annahme des Vergütungsberichts stimmen. Der Vorsitzende der Hauptversammlung hat die Absicht, alle verfügbaren Bevollmächtigten zugunsten dieser Entschließung zu stimmen. Punkt 3: Wahl der DirektorInnen 3 (a) Wiederwahl von Peter Warne Herr Peter Warne zieht sich im Sinne des § 47 Buchst. B der Gesellschaftsverfassung und der Kotierungsregel 14.4 in den Ruhestand und steht zur Wiederwahl zur Wahl , Bietet sich zur Wiederwahl als Direktor der Gesellschaft an. Peter Warne Vorsitzender - BA, FAICD Mitglied des Audit-, Risiko - und Compliance-Ausschusses sowie Entschädigungs - und Nominierungsausschuss Alter: 59 Ernennt: 19 September 2013 Unabhängiger Direktor Wohnort: Sydney, Australien Erfahrung Peter ist seit September 2013 Mitglied der OzForex-Gruppe und hat über 30 Jahre Erfahrung in Banken und Finanzen. Peters vorherige Berufserfahrung umfasst Leiter der Bankers Trust Australien Limiteds Financial Markets Group. Aktuelle Vorstandsvorsitzende Vorsitzender der australischen Freizeit - und Unterhaltungsfirmengruppe ASX Limited Macquarie Group Limited Macquarie Bank Limited Mitglied der NSW Treasury Corporation Beirat des australischen Finanzministeriums Patron der Macquarie University Stiftung Peter ist Mitglied des BA und Mitglied des australischen Instituts Der Verwaltungsratsmitglieder Zinsen in Aktien: 150.000 Stammaktien Der Verwaltungsrat unterstützt die Wiederwahl von Herrn Warne an den Verwaltungsrat und (Herr Warne enthalt) einstimmig, dass die Aktionäre für die Wiederwahl von Herrn Warne als Direktor stimmen. Der Vorsitzende hat die Absicht, alle verfügbaren und nicht angestrebten Vollmachten zugunsten dieser Entschließung abzugeben. 3 b) Wahl von Herrn Douglas Snedden Am 16. März 2015 hat der Verwaltungsrat Herrn Douglas Snedden zum neuen, nicht geschäftsführenden Direktor ernannt. Gemäß Artikel 47 Buchstabe d der Gesellschaftsverfassung und der Kotierungsregel 14.4 wird Herr Snedden, ein vom Direktor bestellter Direktor, der eine unbefristete Stelle besetzt und daher erst nach seiner Ernennung zur Amtszeit bestellt ist, Für die Wahl als Direktor der Gesellschaft steht. Douglas Snedden Geschäftsführender Direktor - BEc, MAICD Mitglied des Entschädigungs - und Nominierungsausschusses und Mitglied des Audit-, Risk and Compliance-Ausschusses Alter: 57 Jahre Amtsantritt: 16 März 2015 Unabhängiger Direktor Wohnort: Sydney, Australien HINWEISE DER TAGUNGEN 2015 3 Doug erleben Trat der OzForex-Gruppe im März 2015 bei und verfügt über mehr als 30 Jahre Erfahrung in Finanzen, Consulting, strategisches Management und Outsourcing. Doug hat zuvor als Country Managing Director von Accenture Australien gearbeitet. Der Verwaltungsrat unterstützt die Wahl von Herrn Snedden an den Verwaltungsrat und (Herr Snedden, der sich der Stimme enthalten hat) empfiehlt einstimmig, dass die Aktionäre zugunsten der Aktionärinnen und Aktionäre stimmen. Deutsch: www. westlb. de/cms/sitecontent/westl...mI0OGU_.html. Englisch: www. westlb. de/cms/sitecontent/westl...mI0OGU_.html Die Wahl von Herrn Snedden als Direktor. Der Vorsitzende hat die Absicht, alle verfügbaren und nicht angestrebten Vollmachten zugunsten dieser Entschließung abzugeben. Ziffer 4: Eigenkapitalzuteilung an die Geschäftsleitung und an die Hauptversammlung Am 19. Mai 2015 gab der Vorstand die Ernennung von Herrn Richard Kimber zum Geschäftsführer und Chief Executive Officer (CEO) mit Wirkung vom 1. Juni 2015 bekannt Ob Herr Kimber im Rahmen seiner Vergütung Aktien erhalten sollte. Der Verwaltungsrat vertritt die Auffassung, dass die Vergütung der Vorstandsvorsitzenden an die langfristigen Interessen der Anteilseigner angepasst werden sollte und dass ein Teil seiner Vergütung in Form von Eigenkapitalinstrumenten erfolgen sollte, die unter bestimmten Bedingungen oder Hürden bestehen. Wie bereits am 19. Mai 2015 angekündigt, kann Herr Kimber für zwei Jahre für zwei Jahre einen Aktienzuschuss erhalten: bulle Langfristige Anreize (LTI) würden in Form von Leistungsrechten und Optionen gewährt. Stier Die Hälfte der kurzfristigen Anreize von Herrn Kimbers (STI), die aufgeschoben und als beschränkte Aktien, Rechte oder sonstige Sicherungsrechte ausgegeben werden soll, beträgt jeweils ein Drittel über drei Jahre ab dem 30. Juni 2017. Die Genehmigung der Anteilseigner wird in dieser Sitzung beantragt Nur die LTI-Komponente. Die Hauptversammlung wird an der Generalversammlung 2016 in Bezug auf Herrn Kimbers-Aktienpreis unter der Komponente STI, die sich auf die Wertentwicklung des Geschäftsjahres 2016 beziehen kann, angefordert. 1. Überblick über die Vergütung des CEO Das Vergütungspaket von Herrn Kimbers setzt sich aus den folgenden Komponenten zusammen: Die Bedingungen der STI - und LTI-Pläne werden vom Verwaltungsrat gemäß dem Arbeitsvertrag von Herrn Kimbers und im Einklang mit der Unternehmensvergütungsstrategie festgelegt Kimbers belohnt die Performance und die Auslieferung der langfristigen Ergebnisse für die Aktionäre der Gesellschaft. Dies wird erreicht durch: Stier Ausrichtung von Herrn Kimbers Interessen an den Interessen der Aktionäre Stier Sicherstellung, dass die Vergütung von Herrn Kimbers wettbewerbsfähig ist und an die Marktvergütung für vergleichbare Rollen in ähnlichen Branchenkategorien und Stier anpasst. Ermutigung zur Erreichung der strategischen Unternehmensziele und des Gesamtwachstums von Das Unternehmen für die besten Interessen der Aktionäre. Ausführliche Informationen über die Vergütung von Herrn Kimbers finden Sie im Vergütungsbericht 2016. 2. Voraussetzung für die Genehmigung der Aktionäre Gemäß ASX Listing Rule 10.14 ist die Genehmigung eines Aktionärs erforderlich, wenn ein Direktor Aktien oder eine Form von Eigenkapitalsicherheiten im Rahmen eines Mitarbeiteranreizsystems ausgibt. Dementsprechend müssen die Finanzhilfen vor dem Erwerb von Wertpapieren an Herrn Kimber im Rahmen der STI - oder LTI-Pläne zunächst von den Aktionären gemäß ASX Listing Rule 10.14 genehmigt werden. Im Rahmen des STI-Plans entscheidet der Verwaltungsrat zum Zeitpunkt der Gewährung, ob die verliehenen beschränkten Aktien auf dem Markt erworben oder von der Gesellschaft ausgegeben werden. Ebenso beschließt der Verwaltungsrat im Rahmen des LTI-Plans zum Zeitpunkt der Ausübung, ob die den Performance-Rechten zugrunde liegenden Aktien auf dem Markt erworben oder von der Gesellschaft ausgegeben werden. Die Zustimmung der Aktionäre wird bei dieser Sitzung beantragt, um die Flexibilität beizubehalten, Aktien unter beiden Plan auszugeben. 3. Long Term Incentive Plan (LTI-Plan) Herr Kimbers erste LTI-Vereinbarungen werden in Form von Leistungsrechten und Optionen ausgeliefert. Der LTI-Plan wurde gegründet, um die Attraktivität, die Motivation und die Beibehaltung älterer Mitarbeiter zu unterstützen und die Anstrengungen der Teilnehmer auf die langfristige Steigerung des Anteilseigentums zu konzentrieren. Zu den Teilnehmern des LTI-Plans gehören Herr Kimber und andere berechtigte Mitarbeiter (einschließlich Führungskräfte, leitende Angestellte und sonstige festangestellte Mitarbeiter). Keine anderen Direktoren sind berechtigt, am LTI-Plan teilzunehmen. 3.1 Gewährung von Leistungsrechten Wie bereits am 19. Mai 2015 angekündigt, schlägt der Vorstand vorbehaltlich der Zustimmung der Aktionäre vor, Herrn Kimber im Rahmen seiner Vergütung für das Geschäftsjahr 2016 gemäß dem LTI-Plan Performance-Rechte im Wert von 250.000 zu gewähren. Die in dieser Entschließung angestrebte Genehmigung sieht die Gewährung von Leistungsansprüchen von Herrn Kimber gemäß dem LTI-Plan vor. Leistungsrechte berechtigen Herrn Kimber, Aktien zu kaufen, vorbehaltlich der Zufriedenheit der Leistungsbedingungen. Anzahl der dem Kimber zu gewährenden Erfüllungsrechte Der Vorstand hat festgestellt, dass er Herrn Kimber Erfüllungsrechte im Wert von 250.000 gewähren will, wobei die Anzahl der Performance-Rechte unter Berücksichtigung des beizulegenden Zeitwerts der einzelnen Leistungsrechte berechnet wird. Der beizulegende Zeitwert jeder Performance-Rechnung wird geschätzt, indem der volumengewichtete Durchschnittskurs der OzForexs-Stammaktien über die fünf Börsenhandelstage vor dem 26. Juni 2015 (dh das Datum der Ausgabe von Performance-Rechten an das Executive Team) geschätzt und für die Wahrscheinlichkeit verrechnet wird Der Erreichung der Performance-Bedingungen und der 4 OZFOREX GROUP den Barwert der erwarteten Dividenden, die Herr Kimber während des Performance-Zeitraums nicht erhalten wird. Die Erfüllungsrechte werden Herrn Kimber kostenlos gewährt, und es wird kein Betrag von Herrn Kimber zur Gewährleistung der Leistungsrechte gezahlt. Performance-Bedingungen Die nachfolgende Tabelle zeigt die Anzahl der Performance-Rechte, die zu unterschiedlichen Preisen für OzForex-Aktien gewährt werden. Der beizulegende Zeitwert jeder Performance-Rechnung wurde auf die unterschiedlichen Kurse der OzForex-Aktie durch Diskontierung des Barwerts der erwarteten Dividenden, die nicht von Herrn Kimber erhalten werden, und die Wahrscheinlichkeit eines Performance-Ergebnisses geschätzt. Der Wert wurde unabhängig von KPMG überprüft. Angenommener 5-Tage-VWAP am 26. Juni 2015 Der Performance-Zeitraum beginnt am 1. April 2015 und ist der Beginn des Geschäftsjahres und derselbe Zeitpunkt, zu dem der Performance-Zeitraum für andere Executives beginnt, denen im Juni 2015 Performance-Rechte gewährt wurden Wenn die Performance-Bedingungen erfüllt sind, werden die Performance-Rechte von Herrn Kimbers automatisch bezahlt, und OzForex wird die Überweisung an Herrn Kimber von jeder OzForex-Aktie erteilen oder beschaffen Die nicht weiter berücksichtigt werden kann. Die Gewährleistung der Performance-Rechte wird gegen die für die Performance-Messperiode festgelegten Performance-Bedingungen getestet. Es wird keine erneute Prüfung der Leistungsbedingungen geben. Der Verwaltungsrat hat festgestellt, dass die Leistungsvoraussetzungen für die vorgeschlagene Erteilung von Leistungsansprüchen an Herrn Kimber ein Ergebnis vor Zinsen und Steuern (EBIT) sind, das eine jährliche Wachstumsrate (CAGR) mit einem Vesting Gateway unter Verwendung des Earnings per Share (EPS) CAGR as aufweist Die in der nachstehenden Tabelle aufgeführt sind. 100 der Performance-Rechte werden am 7. Juni 2018 in Abhängigkeit von dem Ergebnis der Performance während des Performance-Meßzeitraums ausgeübt. Die in der nachstehenden Tabelle aufgeführten Performance-Bedingungen können im Ermessen des Verwaltungsrates angepasst werden, um den Unternehmensplänen während des Performance-Zeitraums Rechnung zu tragen, die die Angemessenheit der Hürden beeinflussen. Rechte an Leistungsrechten Leistungsrechte bestehen nicht. Der LTI-Plan enthält Bestimmungen, wonach der Verwaltungsrat Anpassungen an der Anzahl der Performance-Rechte vornehmen kann, soweit dies erforderlich und gemäß den ASX-Kotierungsreglementen zulässig ist, etwa für Änderungen des Aktienkapitals von OzForex. Ausübungsrechte dürfen nur mit vorheriger Zustimmung des Verwaltungsrates oder aufgrund gesetzlicher Vorschriften nach Todesfall oder Konkurs übertragen werden. Kontrollwechsel Der Verwaltungsrat ist ermächtigt, im Falle einer Übernahme oder eines Schemas oder einer Vereinbarung für OzForex alle oder einen Teil der nicht ausgegebenen Performance-Rechte zu übernehmen. Behandlung von Leistungsansprüchen, wenn Herr Kimber OzForex verlässt Wenn Herr Kimber seine Beschäftigung einstellt, bevor die Leistungsbedingungen erfüllt sind, verjähren in der Regel nicht ausgeführte Performance-Rechte und die Performance-Bedingungen werden weiterhin gelten und am Ende des Performance-Messzeitraums getestet werden. Nach dem LTI-Plan hat der Verwaltungsrat jedoch die Befugnis, festzustellen, dass alle oder ein Teil der nicht ausgezahlten Performance-Rechte aufgrund der Einstellung der Beschäftigung von Herrn Kimber zurücktreten oder erlischt. Bei der Festlegung, ob eine andere Behandlung für die oben genannten Zwecke bei Einstellung der Beschäftigung von Herrn Kimbers gelten sollte, wird der Vorstand die Faktoren berücksichtigen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die Leistung von Herrn Kimbers und den Anteil der damals abgelaufenen Leistungsperiode Von seiner Einstellung der Beschäftigung. Der Wert der Kündigungsleistungen, die Herrn Kimber aufgrund der Ausübung des Ermessens der Boards gegeben werden können, dass seine nicht ausgezahlten Erfüllungsrechte (und nicht erlöschen) nicht im Voraus bestimmt werden können. Denn der Wert zum Zeitpunkt der Beendigung der Beschäftigung hängt davon ab, wann und wann und unter welchen Umständen Herr Kimber den Stimmrechtskurs von OzForex zum Zeitpunkt der Ausübung der Stimmabgabe und den Stimmrechtsanteil der nicht ausgezahlten Erfüllungsrechte von Herrn Kimber zum Zeitpunkt der Beendigung. Anteile, die bei der Ausübung der Erfüllungsrechte zugeteilt werden Die Anteile, die Herrn Kimber bei der Geltendmachung der Erfüllungsrechte zugerechnet werden, werden in gleicher Weise mit anderen OzForex-Stammaktien in Aus - gabe stehen. 3.2 Ausgabe von Optionen Wie bereits am 19. Mai 2015 angekündigt, schlägt der Verwaltungsrat vorbehaltlich der Zustimmung der Aktionäre vor, Herrn Kimber eine einmalige Zuwendung von 400.000 Optionen (Optionen) zu gewähren, die jeweils eine Stammaktie am Kapital von OzForex bei einer Ausübung erwerben Preis von 2,49 je Aktie (Ausübungspreis), wobei der volumengewichtete Durchschnittskurs der OzForex-Stammaktien über die 5 Börsentage vor dem Datum des Arbeitsvertrags von Herrn Kimbers liegt. Die in dieser Entschließung angestrebte Genehmigung sieht vor, Herrn Kimber Optionen im Rahmen des LTI-Plans zu gewähren. Der Verwaltungsrat prüfte diese einmalige Zuwendung, um Herrn Kimbers die sofortige Angleichung an die Interessen der Aktionäre zu gewährleisten. Zukünftige Zuteilungen von Optionen werden angemessene Leistungsbedingungen haben. Anzahl und Bedingungen der Optionen, die Herrn Kimber gewährt werden sollen 200.000 Optionen können am 30. Juni 2018 ausgeübt werden, und bis zum 30. Juni 2019 werden 200.000 Optionen ausgeübt. Ausübungsrechte sind innerhalb von 12 Monaten nach dem jeweiligen Ausübungstermin auszuüben. Anders als laufende Beschäftigung gibt es keine zusätzlichen Bedingungen, die zum Erfüllungstermin erfüllt sein müssen, damit eine Ausübungsmöglichkeit eintritt. Performance-Messperiode Vesting-Gateway (EPS CAGR) HINWEISE DER TREFFEN 2015 5 Der beizulegende Zeitwert jeder Option wurde unter Verwendung eines trinomialen Optionspreismodells geschätzt. In diesem Fall wird der beizulegende Zeitwert der Optionen auf 103.895 für die Optionsrechte am 30. Juni 2018 und 100.447 für die Optionen, die am 30. Juni 2019 ausgeübt werden sollen, ermittelt. Die Bezugsrechte an Options Options sind nicht stimm - oder dividendenberechtigt. Eine Option gewährt Herrn Kimber kein Recht auf Teilnahme an neuen Emissionen von Aktien durch OzForex (auch im Wege der Bezugsrechtsemission oder anderweitig). Der LTI-Plan enthält Bestimmungen, wonach der Verwaltungsrat Anpassungen der Anzahl der Optionen oder des Ausübungspreises vornehmen kann, soweit dies erforderlich und zulässig ist gemäß den ASX-Kotierungsregeln, wie z. B. Änderungen des Aktienkapitals von OzForex. Kontrollwechsel Der Verwaltungsrat hat ein Ermessen, die gesamten oder einen Teil der nicht ausgegebenen Optionen im Falle einer Übernahme oder einer Vereinbarung für OzForex zu übernehmen. Behandlung von Optionen, wenn Herr Kimber OzForex verlässt Wenn Herr Kimbers Beschäftigung bei OzForex aufgrund von: bull seinen Rücktritt (außer wenn es eine wesentliche Verringerung seiner Pflichten und Verantwortlichkeiten aufgrund von bestimmten materiellen Ereignissen wie OzForex aufhört, aufgelistet zu werden, aufhört , Herr Kimber, der die oberste Führungsposition bei OzForex oder Herrn Kimber nicht mehr übernehmen wird): oder wenn Herr Kimber von OzForex mit sofortiger Wirkung oder wegen schlechter Leistung oder Fehlverhalten entlassen wird, dann erlöschen alle nicht ausgeübten Optionen am Tag der Kündigung Oder dem Datum der Kündigung. Wenn die Beschäftigung von Herrn Kimbers bei OzForex aus anderen Gründen aufhört, werden die nicht ausgeübten Optionen an dem festgelegten Ausübungstermin ausliefern, es sei denn, diese nicht ausgeübten Optionen sind verfallen, weil der Verwaltungsrat festgestellt hat, dass Herr Kimber gegen seine Verpflichtungserklärungen verstoßen hat Geschäft oder nicht zu erbitten Geschäftspartner, Lieferanten, Mitarbeiter und Auftragnehmer von OzForex. Die bei der Ausübung von Optionszuteilungen zugeteilten Anteile werden bei der Ausübung der Optionen an Herrn Kimber vergeben und stehen gleichermaßen mit anderen OzForex-Stammaktien in Aus - gabe. 4. Verbot von Sicherungsvereinbarungen Im Einklang mit den Anforderungen des Corporations Act 2001 im Rahmen der OzForex Securities Trading Policy dürfen Verwaltungsratsmitglieder und beschränkte Mitarbeiter keine Derivate oder andere Produkte einsetzen, die zur Begrenzung des wirtschaftlichen Risikos der nicht ausgegebenen Anteile geeignet sind , Leistungsrechte oder Optionen. 5. Offenlegung für die Zwecke des Listing Rule 10.15 Die folgenden Informationen enthalten die für die Zwecke des ASX Listing Rule 10.15 erforderlichen Angaben: (a) Die maximale Anzahl von Performance-Rechten, die Herrn Kimber im Rahmen dieser Genehmigung gewährt werden können, wird durch Division berechnet 250.000 durch den beizulegenden Zeitwert der einzelnen Leistungsrechte. Der beizulegende Zeitwert wird geschätzt, indem der volumengewichtete Durchschnittskurs der OzForex-Stammaktien über die fünf Handelstage vor dem 26. Juni 2015 geschätzt wird und für die Wahrscheinlichkeit der Erreichung der Performance-Bedingungen und des Barwerts der nicht erhaltenen Dividenden abgezinst wird. Die maximale Anzahl von Optionen, die Herrn Kimber im Rahmen dieser Genehmigung gewährt werden können, beträgt 400.000 Optionen. Die Höchstanzahl der Stammaktien der OzForex, die von Herrn Kimber erworben werden können, wenn alle Optionen ausgeübt werden, beträgt 400.000 Aktien. B) Der Preis, der auf die Gewährung oder die Erfüllung des jeweiligen Erfüllungsrechts gezahlt wird, beträgt null. Der Erwerbspreis für die Gewährung der Optionen ist null. Der Ausübungspreis für jede Option beträgt 2,49 je Stammaktie. C) Seit der Hauptversammlung 2014 erhielt Herr Neil Helm gemäß der Genehmigung dieses Zuschusses auf der Hauptversammlung 2014 330.000 Leistungsrechte aus dem LTI-Plan. Der Erwerbspreis für diese erfolgsbezogenen Rech - te war null (d) Herr Kimber ist die einzige im ASX-Register aufgeführte Person, die zur Teilnahme am LTI-Plan berechtigt ist. (E) Es wird kein Darlehen in Bezug auf die vorgeschlagene Erteilung beschränkter Aktien vorgeschlagen, Leistungsrechte und Optionen an Herrn Kimber und (f) Die Leistungsrechte und Optionen sollen Herrn Kimber nach der Hauptversammlung gewährt werden. In jedem Fall werden die eingeschränkten Aktien, die Performance-Rechte und Optionen nicht später als 12 Monate nach dem Datum der Hauptversammlung 2015 gewährt. Ein Stimmausschluss gilt für diese Beschlussfassung, wie in der Sitzungsmitteilung dargelegt. Der Vorstand (außer Herrn Kimber) empfiehlt einstimmig, dass die Aktionäre für diese Entschließung stimmen. Der Vorsitzende hat die Absicht, alle verfügbaren und nicht angestrebten Vollmachten zugunsten dieser Entschließung abzugeben. Herr Helm trat am 1. Juni 2015 als Managing Director und CEO zurück. Dadurch hat er einige seiner Performance-Rechte, wie im Vergütungsbericht als Teil des Geschäftsberichts beschrieben, verfallen. 155.143 Performance-Rechte bleiben zu Fuß und werden unter Vorbehalt der Zufriedenheit der ursprünglichen Performance-Bedingungen. OzForex Group Limited Level 9 10 Bridge Street Sydney NSW 2000 Telephone: 61 2 8667 8000 Facsimile: 61 2 8667 8080 Email: investorsozforex. au Computershare Investor Services Pty Limited Level 4 60 Carrington Street Sydney NSW 2000 Telephone: 61 3 9415 4000 or 1300 850 505 (for Australian shareholders) To request a copy of the Annual Report, please call Computershare or email at: web. queriescomputershare. au Electronic versions of OzForexs Annual Report are available at: ozforex. auinvestors australian seCurities exChange listing OzForex Group Limited ABN 12 165 602 273 T 000001 000 OFX MR SAM SAMPLE FLAT 123 123 SAMPLE STREET THE SAMPLE HILL SAMPLE ESTATE SAMPLEVILLE VIC 3030 Lodge your vote: Computershare Investor Services Pty Limited GPO Box 242 Melbourne Victoria 3001 Australia Computershare Investor Services Pty Limited 452 Johnston Street Abbotsford, Victoria 3067 Alternatively you can fax your form to (within Australia) 1800 783 447 (outside Australia) 61 3 9473 2555 For Intermediary Online subscribers only For all enquiries call: (within Australia) 1300 850 505 (outside Australia) 61 3 9415 4000 Follow the instructions on the secure website to vote. Vote and view the annual report online Go to investorvote. au or scan the QR Code with your mobile device. Your access information that you will need to vote: Control Number: 999999 SRNHIN: I 9999999999 PLEASE NOTE: For security reasons it is important that you keep your SRNHIN confidential. For your vote to be effective it must be received by 4:00pm on Monday, 3 August 2015 How to Vote on Items of Business All your securities will be voted in accordance with your directions. Voting 100 of your holding: Mark either the For, Against or Abstain box opposite each item of business. Your vote will be invalid on an item if you do not mark any box OR you mark more than one box for that item. Voting a portion of your holding: Indicate a portion of your voting rights by inserting the number of securities you wish to vote in the For, Against or Abstain box or boxes. The sum of the votes cast must not exceed your voting entitlement. Appoint a Proxy to Vote on Your Behalf Voting 100 of your holding: Direct your proxy how to vote by marking one of the boxes opposite each item of business. If you do not mark a box your proxy may vote as they choose. If you mark more than one box on an item your vote will be invalid on that item. Voting a portion of your holding: Indicate a portion of your voting rights by inserting the percentage or number of securities you wish to vote in the For, Against or Abstain box or boxes. The sum of the votes cast must not exceed your voting entitlement or 100. Appointing a second proxy: You are entitled to appoint up to two proxies to attend the meeting and vote on a poll. If you appoint two proxies you must specify the percentage of votes or number of securities for each proxy, otherwise each proxy may exercise half of the votes. When appointing a second proxy write both names and the percentage of votes or number of securities for each in Step 1 overleaf. A proxy need not be a securityholder of the Company. Signing Instructions for Postal Forms Individual: Where the holding is in one name, the securityholder must sign. Joint Holding: Where the holding is in more than one name, all of the securityholders should sign. Power of Attorney: If you have not already lodged the Power of Attorney with the registry, please attach a certified photocopy of the Power of Attorney to this form when you return it. Companies: Where the company has a Sole Director who is also the Sole Company Secretary, this form must be signed by that person. If the company (pursuant to section 204A of the Corporations Act 2001) does not have a Company Secretary, a Sole Director can also sign alone. Otherwise this form must be signed by a Director jointly with either another Director or a Company Secretary. Please sign in the appropriate place to indicate the office held. Delete titles Attending the Meeting Bring this form to assist registration. If a representative of a corporate securityholder or proxy is to attend the meeting you will need to provide the appropriate Appointment of Corporate Representative prior to admission. A form may be obtained from Computershare or online at investorcentre under the help tab, Printable Forms. Comments amp Questions: If you have any comments or questions for the company, please write them on a separate sheet of paper and return with this form. GO ONLINE TO VOTE, or turn over to complete the form MR SAM SAMPLE FLAT 123 123 SAMPLE STREET THE SAMPLE HILL SAMPLE ESTATE SAMPLEVILLE VIC 3030 Change of address. If incorrect, mark this box and make the correction in the space to the left. Securityholders sponsored by a broker (reference number commences with X ) should advise their broker of any changes. Voting Form Please mark to indicate your directions Indicate How your Vote will be Cast Select one option only XX At the Annual General Meeting of OzForex Group Limited to be held in Room II, Establishment Hotel, 252 George Street, Sydney on Wednesday, 5 August 2015 at 4:00pm (Sydney time) and at any adjournment or postponement of that meeting, IWe being members of OzForex Group Limited direct the following: 1. Vote Directly 2. Appoint a Proxy to Vote on Your Behalf: IWe hereby appoint PLEASE NOTE: Leave this box blank if you have selected the Chairman of the Meeting. Do not insert Record myour votes strictly in accordance with the Chairman OR directions in Step 2. OR PLEASE NOTE: A Direct Vote will take priority over the appointment of a Proxy. For a valid Direct Vote to be recorded you must mark FOR, AGAINST, or ABSTAIN on each item. or failing the individual or body corporate named, or if no individual or body corporate is named, the Chairman of the Meeting, as myour proxy to act generally at the meeting on myour behalf and to vote in accordance with the following directions (or if no directions have been given, and to the extent permitted by law, as the proxy sees fit). Chairman authorised to exercise undirected proxies on remuneration related resolutions: Where Iwe have appointed the Chairman of the Meeting as myour proxy (or the Chairman becomes myour proxy by default), I we expressly authorise the Chairman to exercise myour proxy on Items 2 and 4 (except where Iwe have indicated a different voting intention below) even though Items 2 and 4 is connected directly or indirectly with the remuneration of a member of key management personnel, which includes the Chairman. Important note: If the Chairman of the Meeting is (or becomes) your proxy you can direct the Chairman to vote for or against or abstain from voting on Items 2 and 4 by marking the appropriate box in step 2 below. STEP 2 PLEASE NOTE: If you mark the Abstain box for an item, you are directing your proxy not to vote on your behalf on a show of hands or a poll and your votes will not be counted in computing the required majority. 2 To adopt the Remuneration Report for the year ended 31 March 2015 3a To re - elect Peter Warne as Director of the Company 3b To elect Douglas Snedden as Director of the Company 4 To approve the grant of performance rights and options to the Managing Director and CEO, Richard Kimber The Chairman of the Meeting intends to vote undirected proxies in favour of each item of business. SIGN Signature of Securityholder(s) This section must be completed. Individual or Securityholder 1 Securityholder 2 Securityholder 3 Sole Director and Sole Company Secretary Director DirectorCompany Secretary
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